呂梁開發區管委會，市直各有關單位，各省級開發區(示范區)管委會，各縣市區教育科技局、交城縣科創辦、石樓縣發改工信和科技商務局，駐市高校和科研院所:

為進一步細化改革科技(專項)項目立項和組織管理流程形成系統性、綜合性、全過程的項目管理體系，制定了《呂梁市科技計劃(專項)項目管理辦法》，現印發給你們，請認真貫徹執行。

呂梁市科學技術局????

2024年3月28日?????

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呂梁市科技計劃(專項)項目管理辦法

第一章 總 則

第一條為貫徹落實我市打造一流創新生態建設有關要求，進一步規范呂梁市科技計劃(專項)項目(以下簡稱“科技項目”)運行管理，結合實際，制定本辦法。

第二條本辦法中的科技項目，是指由財政專項資金支持以項目化方式實施的基礎研究、關鍵技術攻關、科技成果轉化以及其他支撐創新能力提升的科技創新活動。

第三條科技項目應堅持“四個面向“，聚焦呂梁產業發展需求，不斷夯實科技創新基礎，服務呂梁高質量發展。

第四條市科學技術局(以下簡稱市科技局)負責統籌協調市科技項目管理工作，可以自行組織或者委托具有資質的項目管理專業機構(以下簡稱“專業機構”)開展科技項目管理活動。各縣市區科技管理部門、市直各有關單位、各開發區(示范區)駐地高校和科研院所為項目組織單位，負責所在區域(部門)項目組織實施、推薦申報、服務監管等工作。

第五條科技項目統籌管理遵循結果導向、權責清晰、公開透明、鼓勵創新、寬容失敗的原則，充分激發全社會創新創造活力，持續優化呂梁科技創新氛圍。

第二章 科技項目分類

第六條科技項目根據全市重點工作進行系統布局，建立產學研用貫通的科研項目體系，并根據產業創新戰略需求及時調整。

第七條科技項目包括科技計劃項目、高層次科技人才專項和校地合作產業科技引導專項三類。按需設置二級子專項。

第八條科技計劃項目包括重點研發、平臺基地建設和成果轉化三類。

第九條高層次科技人才專項包括高層次人才重點研發、高層次人才平臺建設和高層次人才成果轉化類三類。

第十條校地合作產業科技引導專項包括重點研發、創新平臺基地建設和科技成果轉化引導三類。

第十一條重點研發領域包括高新領域、農業領域、社會發展領域、科普宣傳領域和軟科學領域等。

第十二條平臺基地包括在我市設立的重點實驗室、技術創新中心、中試基地、科技企業孵化器、產業技術創新戰略聯盟眾創空間和新型研發機構等。

第三章 項目組織管理

第十三條科技項目由市科技局統籌協調，項目組織單位、項目承擔單位、項目負責人和項目合作單位根據各自職責開展相關工作。

(一)市科技局是科技項目的主管部門，主要職責包括:

1.組織科技項目的計劃布局和重點任務研究；

2.征集科技需求，發布科技項目的申報通知；

3.組織對科技項目進行評審和立項，并提出資金分配意見;

4.組織簽訂科技項目計劃任務書;

5.組織對科技項目實施情況進行績效評價和驗收;

6.加強科研誠信管理，對科技項目實施過程中出現的違法違規行為按有關規定處理。

(二)項目組織單位是科技項目在本區域(部門)的組織實施管理主體，主要職責包括:

1.組織和指導本區域(部門)科技項目的征集、推薦、申報、實施等全過程監管工作;

2.督促項目承擔單位落實自籌經費、其他配套條件以及安全、保密等相關責任;

3.監督、檢查科研項目的執行情況，按要求匯總、督促項目承擔單位完成年度執行情況及填報有關信息報表，協調處理科研項目實施中的相關問題;

4.受托開展項目考察、驗收結題等工作。

(三)項目承擔單位是科技項目的責任主體，主要職責包括:

1.按計劃任務書約定的任務組織項目實施，組織制定科技項目實施方案和年度計劃;

2.強化內部控制與風險管理，負責科技項目自籌科研經費的落實、科研經費財務管理和經費使用，保證項目經費?？顚Ｓ?

3.落實配套支撐條件，促進成果轉化，完成既定目標；

4.按要求報送項目年度執行情況、重大事項以及有關信息報表等;

5.接受指導、檢查，配合評估和驗收等工作;

6.及時提出科研項目調整、延期、終止、撤銷、結題和驗收的申請建議;

7.按照有關規定，落實安全保密責任，確?？萍柬椖吭趪抑贫润w系內安全完成計劃任務;

8.及時做好知識產權管理、成果登記等工作。

(四)項目負責人是科技項目的主要負責人，主要職責包括:

1.負責科技項目技術方案的設計，把握項目總體進度;

2.研究并提出階段實施計劃和年度計劃建議;

3.建立項目實施工作機制，負責項目的實施推進:

4.向項目承擔單位提出任務調整或經費調整建議等。

第十四條 申報條件

(一)項目申報單位須是行政區域內注冊的具有獨立法人資格的企事業單位或社會組織，駐呂高校、科研院所(包括注冊地不在呂梁但在呂梁設有大型實驗室、大型示范基地、對呂梁經濟社會發展有突出貢獻的高校、科研院所)以及經市政府批準的其他機構。

(二)項目申報單位應當具有項目實施的基礎條件和良好的研發能力，具有完善的項目管理制度和資金管理辦法等；

(三)項目負責人應當具備項目所必備的專業技術能力和組織管理能力;

(四)項目申報單位和項目負責人在申報項目時未列入呂梁市科研誠信黑名單;

(五)各類科技項目對申報條件有其他具體規定的，從其規定。

第十五條 科技項目確定程序包括通知發布、項目申報、評審考察、公示立項等。

(一)通知發布。市科技局圍繞呂梁產業發展技術需求，根據市委、市政府以及省科技廳重大科技安排，廣泛征集需求凝練項目并面向全市和有關合作高校等科研機構發布項目申報通知。

(二)項目申報。各項目組織單位按通知要求組織本區域(行業)相關企業和科研機構填寫項目申報書等申報材料，經組織單位審簽把關后報市科技局。申報單位要對申報材料的真實性、準確性、保密性負責。

(三)評審考察

1.形式審查。市科技局相關科室(中心)對申報材料的合規性進行初步審查。

2.專家評審。市科技局分領域選擇相關技術、財務、管理等方面的專家組建評審組，對通過形式審查的項目進行評審重點審查項目的技術路線、課題設計、計劃任務、經費預算:預算效益、驗收指標等，并提出評審意見。

3.實地考察。市科技局對通過專家評審的項目組織實地考察，對申報單位的實施條件、科研技術能力和財務狀況等進行考察，并形成考察報告。

(四)公示立項。依據評審結果提交市科技局黨組會議研究，完成相應程序后報市政府批準，經批準后進行公示，公示期7日。公示無異議的予以立項，并簽訂項目計劃任務書第十六條 對于適合采取“揭榜掛帥”方式的重大項目，按照國家、省、市科技項目相關管理規定進行。

第四章 項目實施管理

第十七條市科技局建立重大科研項目包聯服務制度，會同項目組織單位協調解決項目實施過程中的相關問題。

第十八條各級組織管理部門和責任主體要按照“分類指導分工負責、分級管理、主動作為、共同推進”的要求，推進科技項目按照計劃任務書完成約定目標。

第十九條科研項目實行年度執行中期檢查制度。項目承擔單位應當在每年1月底前編制上年度計劃執行情況報告，并報送市科技局;市科技局組織或委托專業機構審核匯總并進行項目年度檢查，檢查可采取會議匯報、實地抽查等方式。

第二十條項目承擔單位應當建立項目管理制度、項目資金使用管理制度和風險防控制度等，完成項目任務和資金分配計劃，資金使用符合相關財務管理制度。

第二十一條項目實施期內，在研究方向不變、不降低績效指標的前提下，項目承擔單位可以自主調整研究方案和技術路線，并報組織單位和主管部門備案。

第二十二條科技項目在實施過程中發生下列情況之一的，由項目承擔單位提出項目變更、終止申請，由市科技局按規定程序審定后實施，或按程序強制終止或撤銷。

(一)出現項目承擔單位、項目負責人調整或項目預算大幅調整、項目實施需要延期等可能影響項目考核指標的情形時，在保證項目目標實現的情況下，項目承擔單位可以申請項目變更;

(二)出現因不可抗拒因素、項目條件與環境產生重大變化、被證實技術路線不可行或已經無實用價值等情形，導致項目無法或無必要進行，經論證可以停止執行時，項目承擔單位可以申請項目終止或由市科技局強制終止；

(三)出現弄虛作假、違反有關法律法規、不按任務書約定等情形，致使國家和社會利益處于風險之中，必須停止執行時，市科技局應及時作出項目終止或撤銷決定。

第二十三條項目承擔單位和項目負責人須對終止或撤銷的項目已開展的研究工作、階段性成果、知識產權、經費使用和設備購置等情況作出書面報告，參照驗收程序報市科學技術局備案。對終止或撤銷的項目追回所余經費或全部經費。

第二十四條對不按時上報年度報告材料和信息，不接受監督檢查的項目，要求項目承擔單位限期整改。整改不力的，視情節嚴重程度給予追回已撥付或結余經費、取消其2年內參與科技項目申報資格等處罰。

第五章 項目驗收管理

第二十五條項目驗收原則上一年內組織兩次，確需增加根據實際情況提交市科技局黨組會研究決定。

第二十六條項目驗收的范圍。凡經市科技局批準立項，簽訂計劃任務書，并獲得市級財政專項資金支持的科技項目(終止、撤銷的項目按有關規定執行)。

第二十七條驗收內容包括學術、技術和經濟等各項指標的完成情況，經費管理、使用合規性和科研過程規范性等事項。

第二十八條項目承擔單位應當在計劃任務書規定的項目實施期限屆滿之日后的3個月內，以書面形式向市科技局提出驗收申請。經批準延期的，項目實施期以批準延期后的期限為準。組織實施順利、提前完成任務目標的，可以提前申請驗收。

第二十九條市科技局應當在項目承擔單位提出驗收申請后對驗收申請材料進行形式審查，項目承擔單位應當按照市科技局的要求提交驗收材料。

第三十條通過形式審查的項目，市科技局自行組織或者委托專業機構采取材料審查、集中答辯和現場核查等方式進行驗收。

市科技局或者委托的第三方機構應當成立驗收專家組，由相關領域技術和財務專家組成。技術專家一般為3人或者3人以上的單數，財務專家至少為1人。驗收專家應當依照項目驗收規定，科學、客觀、公正地對項目作出驗收評價意見。

第三十一條項目財務驗收和技術驗收同時進行，共同做出驗收結論。驗收結論分為通過驗收、結題和不通過驗收三類。

(一)項目管理和財政資金使用合規，按要求完成計劃任務書約定指標的，認定為通過驗收。

(二)項目管理和財政資金使用合規，因不可抗拒因素導致計劃任務書規定的學術、技術及經濟等指標無法完成，但已按計劃任務書相關要求開展研發工作并履行勤勉義務的，認定為結題。

(三)具有下列情形之一的，認定為不通過驗收:

1.未達到通過驗收或者結題標準的;

2.提供虛假驗收材料、文件或者數據的;

3.項目實施期間未開展實質性研發活動的;

4.其他違反有關科技項目規定的情形，

第三十二條驗收專家組在驗收過程中認為項目未達到通過驗收或結題標準的，應當指出需要整改的內容及要求，由市科技局下達整改通知。

項目承擔單位應當自整改通知下達之日起6個月內完成整改，重新提交驗收申請。逾期未重新提交驗收申請的，視為不通過驗收。

第三十三條超過項目實施期限仍未申請驗收的，項目承擔單位可以繼續提出驗收申請，但在提出驗收申請之前，市科技局不再受理項目負責人提交的市級科技項目申報材料，不推薦其申報省級以上科技項目，不授予市級科技獎補，不提名省級以上科技獎勵。項目承擔單位為企業的，按照對項目負責人的處理方式，對項目承擔單位進行相應處理。

第六章 項目監督管理

第三十四條市科技局、各項目組織單位按照國家、省、市科研項目有關監督、績效評價、科研誠信等方面要求，加強事中事后監管，監管內容按項目計劃任務書執行。

第三十五條市科技局建立科研信用管理及責任追究機制。對在項目實施過程中失職瀆職、弄虛作假和截留、挪用、擠占騙取項目資金等行為，相關單位或責任人將列入市科研誠信黑名單。

第三十六條對科研項目實施過程中出現的違法違規行為，按有關規定處理。

第七章 附則

第三十七條本辦法自印發之日起施行。本辦法發布之前已制定的各科技項目管理辦法同時廢止。

第三十八條本辦法施行前已立項的項目，按照原管理辦法執行。

第三十九條本辦法由呂梁市科學技術局負責解釋。